环球资讯：凯赛生物: 前次募集资金使用情况报告

证券代码：688065       证券简称：凯赛生物           公告编号：2023-030

(相关资料图)

          上海凯赛生物技术股份有限公司

          前次募集资金使用情况专项报告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

   根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规

定，将本公司截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。

   一、前次募集资金的募集及存放情况

   (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首

次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1439 号)，并经上海证券交易

所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公

众公开人民币普通股（A 股）股票 41,668,198 股，发行价为每股人民币 133.45

元，共计募集资金 5,560,621,023.10 元，坐扣承销和保荐费用 278,031,051.16

元(其中，不含税承销费为人民币 262,293,444.49 元，该部分属于发行费用，税

款为人 民币 15,737,606.67 元， 该部 分不 属于发 行费 用 ) 后的 募集资 金为

汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露、前

期预付的承销及保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用

集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验

资报告》（天健验〔2020〕3-68 号）。

   (二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

   截至 2022 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

                                                               金额单位：人民币元

 开户银行             银行账号              初始存放金额            2022 年 12 月 31 日余额        备注

招商银行上海分行营                                                                   2022 年 12 月 22

业部                                                                             日销户

招商银行上海分行营

业部

招商银行上海分行营

业部

招商银行上海分行营

业部

宁波银行上海分行营                                                                   2022 年 12 月 16

业部                                                                             日销户

中信银行上海浦电路                                                                   2022 年 12 月 16

支行                                                                             日销户

中国银行乌苏市支行    107089861989                                        1,905.28

招商银行上海分行营

业部

兴业银行上海徐汇支

行

     合   计                         5,279,993,815.60      1,110,010,758.01

     二、前次募集资金使用情况

     前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。

     三、前次募集资金变更情况

     前次募集资金变更情况表详见本报告附件 1。

     (一) 变更项目：由“凯赛（金乡）生物材料有限公司（以下简称‘金乡凯

赛’）4 万吨/年生物法癸二酸项目”变更为“凯赛（太原）生物技术有限公司

（以下简称‘太原生物技术’）4 万吨/年生物法癸二酸项目”及“凯赛（太原）

生物材料有限公司（以下简称‘太原生物材料’）年产 50 万吨生物基戊二胺及

     变更用途的募集资金总额为 120,977.00 万元，变更用途的募集资金总额占

前次募集资金总额的比例为 22.91%。

     变更原因：1. 4 万吨/年生物法癸二酸项目原实施主体金乡凯赛”的基础设

施供应主要依赖外部，成本相对较高，而新实施主体所在的山西合成生物产业生

态园区投资规模较大，可低成本覆盖项目的各项基础设施需求，因此公司变更了

变更后的癸二酸项目系公司参与构建合成生物新材料全产业链项目的重要举措

之一，在适度扩充生物法长链二元酸、生物基戊二胺和生物基聚酰胺等核心产品

产能的同时，便于公司集中统筹管理，有利于与下游产业链紧密合作，产生规模

效应，使公司在产业链中占据更有利的竞争地位。

  该次变更，公司于 2020 年 11 月 30 日召开第一届董事会第十五次会议、第

一届监事会第十一次会议审议通过。

股比例 50.125%）和山西转型工业园区集团有限公司（持股比例 49.875%）的合

资公司。根据公司在新实施主体中的出资义务及项目实施进展情况，公司相应调

减了 4 万吨/年生物法癸二酸项目的募集资金使用规模，所调减的 120,977.00

万元变更为用于“太原生物材料年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰

胺项目”的建设。

  就该次变更，公司于 2022 年 1 月 11 日召开第一届董事会第二十七次会议、

第一届监事会第十九次会议审议通过，并于 2022 年 1 月 27 日召开第一次临时股

东大会审议通过。

  (二) 变更项目：“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东

省金乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变

更为“上海市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体由公司全资子公

司“凯赛（金乡）生物材料有限公司” （以下简称‘金乡凯赛’）变更为公司

全资子公司“凯赛（上海）生物科技有限公司” （以下简称‘上海科技’），

投资总额由 20,789.00 万元变更为 44,192.00 万元，其中使用募集资金投入金

额保持 20,789.00 万元不变，不足部分公司以自筹资金解决。

  变更原因：公司考虑长期发展的要求，解决项目实施需求，强化公司竞争优

势，提升协同效应，强化人才引进力度，决定将原项目的实施地点由“山东省金

乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为

“上海市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”。上海作为中国东部沿海地区经

济最发达的核心地区，更便于吸引高端人才和进行科研交流；且公司已在上海设

立主要的研发实验室，生物基聚酰胺工程技术研究中心变更至此，能够更好进行

人才、技术、设备等各项资源整合。同时，将设立在上海的公司全资子公司上海

科技变更作为该项目实施主体，以符合实际实施管理需要。公司拟购买的用于实

施“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目的房产充分考虑到公司未来发展的预

留空间且地价高于原实施地点，故项目增加投资总额至 44,192.00 万元，其中

使用募集资金投入金额保持 20,789.00 万元不变，不足部分公司以自筹资金解

决。

  就该次变更，公司于 2021 年 12 月 06 日召开第一届董事会第二十五次会议、

第一届监事会第十八次会议审议通过。

     四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

  前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺差异原因：

  (一) 4 万吨/年生物法癸二酸建设项目：原因系使用了募集资金的利息收入；

  (二)生物基聚酰胺工程技术研究中心项目：原因系项目暂未完工；

  (三)凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长链聚

酰胺项目：原因系项目暂未完工；

  (四)年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰胺项目：原因系项目

暂未完工；

     五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

  前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

     六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

  (一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

  前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。

  (二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

直接财务效益，无法单独核算效益，但通过项目的建设，公司将显著增强技术研

发与应用的实力，加快先进技术成果的产业化，提升公司核心竞争力，扩大市场

份额，从而间接提高公司效益。

产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影

响，从而间接提高公司效益。

  (三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情

况说明

  不适用。

  七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

  前次募集资金不存在用于认购其他公司股份的情况。

  八、闲置募集资金的使用

  公司于 2020 年 10 月 9 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事

会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议

案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不

超过人民币 30 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性

高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、

通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司第一届董事会第十一次会

议审议通过之日起 12 个月内有效。

  公司于 2021 年 10 月 8 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会

第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议

案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不

超过人民币 25 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性

高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定

期存款、大额存单等），使用期限自公司第一届董事会第二十二次会议审议通过

之日起 12 个月内有效。

  公司于 2022 年 10 月 10 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第

三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全

的前提下，使用不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）的部分暂时闲置募集资金进

行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性

存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司第二届

董事会第三次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司均未实际使用募集资金进行现金管理或投资

相关产品。

  九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

不适用。

附件：1. 前次募集资金使用情况对照表

                      上海凯赛生物技术股份有限公司

                               董事会

附件 1

                                            前次募集资金使用情况对照表

                                                    截至 2022 年 12 月 31 日

编制单位：上海凯赛生物技术股份有限公司                                                                                          金额单位：人民币万元

募集资金总额[注 1]：527,999.38                                           已累计使用募集资金总额：431,909.91

                                                                 各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：120,977.00                                           2020 年：236,233.11

变更用途的募集资金总额比例：22.91%                                             2021 年：44,561.32

        投资项目                          募集资金投资总额                                  截止日募集资金累计投资额                           项目达到预定

                                                                                                                       可使用状态日

                                                                                                        实际投资金额与

序   承诺投资项      实际投资项     募集前承诺         募集后承诺        实际投资金        募集前承诺         募集后承诺        实际投资金                      期（或截止日项

                                                                                                        募集后承诺投资

号     目          目       投资金额           投资金额          额          投资金额          投资金额           额                        目完工程度）

                                                                                                         金额的差额

               项目

               年产 50 万

    物法癸二酸

               吨生物基戊

    项目

               万吨生物基

               聚酰胺项目

    生物基聚酰      生物基聚酰

    研究中心       研究中心

    凯赛（乌苏）     凯赛（乌苏）

    限公司年产 3    限公司年产

    万吨长链二       3 万吨长链

    元酸和 2 万吨    二元酸和 2

    长链聚酰胺       万吨长链聚

    项目          酰胺项目

    补充流动资       补充流动资

    金           金

                其中：永久

    其中：永久补

                补充流动资                 34,000.00    34,000.00                 34,000.00    34,000.00    不适用

    充流动资金

                金

    股份回购        股份回购                                9,466.95                               9,466.95    不适用

        合   计            469,891.00   527,999.38   431,909.91   469,891.00   527,999.38   431,909.91

    [注 1]公司计划募集资金 469,891.00 万元，实际募集资金总额为 556,062.10 万元，扣除发行费用 28,062.72 万元（不含增值税） 后，募集

资金净额为 527,999.38 万元，超募资金总额为 58,108.38 万元

    [注 2]公司“4 万吨/年生物法癸二酸建设项目”募集资金累计投入进度大于 100%系使用了募集资金的利息收入

附件 2

                           前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

                                      截至 2022 年 12 月 31 日

编制单位：上海凯赛生物技术股份有限公司                                                                 金额单位：人民币万元

    实际投资项目      截止日投资项                    最近三年实际效益

                                                                      截止日                是否达到

                目累计产能利   承诺效益

序                                                                    累计实现效益              预计效益

       项目名称       用率             2020 年         2021 年      2022 年

号

  酸项目

  生物基聚酰胺工程技

  术研究中心项目

  凯赛（乌苏）生物技术

  有限公司年产 3 万吨

  长链二元酸和 2 万吨

  长链聚酰胺项目

  年产 50 万吨生物基

  物基聚酰胺项目

[注 1]4 万吨/年生物法癸二酸项目投产未满一年，尚无法计算年度效益

[注 2]生物基聚酰胺工程技术研究中心项目因不涉及具体的工业化产品，不产生直接财务效益，无法单独核算效益，但通过项目的建设，公司将显著增强技术研发与

应用的实力，加快先进技术成果的产业化，提升公司核心竞争力，扩大市场份额，从而间接提高公司效益

[注 3]凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目未达到可使用状态，无法计算其效益

[注 4]年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰胺项目未达到可使用状态，无法计算其效益

[注 5]补充流动资金无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，

从而间接提高公司效益

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